17 CFR § 201. 194-برنامه های فروشندگان مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کنندگان اصلی مبادله مبتنی بر امنیت برای افراد مرتبط با صلاحیت صلاحیت برای تأثیرگذاری یا درگیر شدن در مبادلات مبتنی بر امنیت.

§ 201. 194 برنامه های کاربردی توسط فروشندگان مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کنندگان اصلی مبادله مبتنی بر امنیت برای افراد مرتبط با صلاحیت رد صلاحیت شده برای تأثیرگذاری یا درگیر شدن در مبادلات مبتنی بر امنیت.

یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده مبادله اصلی مبتنی بر امنیت که در این بخش درخواست می کند ، باید به بند (i) این بخش مراجعه کند.

(الف) دامنه قانون. درخواست های توسط یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت برای این کمیسیون اجازه می دهد یک شخص مرتبط (همانطور که در 15 ایالات متحده آمریکا 78C (الف) (70) ارائه شده است) برای تأثیرگذاری یا درگیر کردن مبادلات مبتنی بر امنیت به نمایندگی از آن استفاده کند. از یک فروشنده مبادله ای مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده مبادله اصلی امنیتی ، یا تغییر شرایط و ضوابط آن ، ممکن است طبق این بخش که شخص مرتبط در آن مشمول رد صلاحیت قانونی است و از این طریق ممنوع است یا درگیری ممنوع است ، انجام شود. در تأثیر مبادلات مبتنی بر امنیت به نمایندگی از یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت تحت قانون مبادله بخش 15F (ب) (6) (15 ایالات متحده 78O-10 (ب) (6)).

(ب) نمایش مورد نیاز. متقاضی نشان می دهد که این امر با منافع عمومی سازگار است که به شخص مرتبط با فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت که مشمول رد صلاحیت قانونی برای تأثیرگذاری یا درگیر شدن در امنیت هستند ، سازگار باشد. مبادله های مبتنی بر طرف نمایندگی مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت.

(1) محرومیت برای افراد دیگر. فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت ، باید از ممنوعیت بند 15f (ب) (6) قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 (15 ایالات متحده 78O-10 (ب) (6)) با احترام حذف شود. برای یک شخص مرتبط که شخص طبیعی نیست که مشمول صلاحیت قانونی باشد.

(2) محرومیت برای برخی از افراد طبیعی مرتبط. یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت باید از ممنوعیت بند 15f (ب) (6) قانون مبادله (15 ایالات متحده 78O-10 (ب) (6)) از جمله موارد مرتبط با آن خارج شود. شخصی که یک فرد طبیعی است که (من) یک شخص آمریکایی نیست (همانطور که در 17 CFR 240. 3A71-3 (الف) (4) (i) (الف)) تعریف شده است و (ii) تأثیر نمی گذارد و در آن دخیل نیستتأثیر معاملات مبادله مبتنی بر امنیت با یا برای طرفین که افراد آمریکایی هستند (همانطور که در 17 CFR 240. 3A71-3 (الف) (4) تعریف شده است ، غیر از معامله مبادله مبتنی بر امنیت که از طریق یک شعبه خارجی انجام می شود (همانطور که این اصطلاح استتعریف شده در 17 CFR 240. 3A71-3 (الف) (3)) یک طرف مقابل که یک شخص آمریکایی است. با این حال ، این امر در صورتی که فرد مرتبط با آن فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت در حال حاضر در حال حاضر مشمول هرگونه دستور شرح داده شده در بند (الف) و (ب) بخش 3 باشد ، در دسترس نخواهد بود (الف).) (39) قانون مبادله ، با این محدودیت که یک دستور توسط یک سازمان نظارتی مالی خارجی که در بند (ب) (من) و (ب) (iii) بخش 3 (الف) (39) (39) توضیح داده شده است (15 ایالات متحده 78c)(الف) (39) (ب) (من) و (ب) (iii)) فقط در مورد سفارشات توسط یک سازمان نظارتی مالی خارجی در حوزه قضایی که شخص مرتبط در آن شاغل یا در آن قرار دارد ، اعمال می شود.

(د) فرم کاربرد. هر درخواست با توجه به یک شخص مرتبط که یک شخص طبیعی است که مشمول صلاحیت قانونی است ، توسط یک بیانیه کتبی پشتیبانی می شود ، که توسط یک شخص آگاه مجاز توسط فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله امنیتی ، امضا می شود ، کهموارد مندرج در بند (ه) این بخش را آدرس می دهد. این درخواست طبق قوانین عمل 151 ، 152 و 153 (17 CFR 201. 151 ، 201. 152 و 201. 153) ثبت می شود. هر برنامه باید به عنوان نمایشگاه باشد:

(1) نسخه ای از سفارش یا سند قابل اجرا دیگر که منجر به شخص مرتبط با آن شد که در معرض رد صلاحیت قانونی باشد.

(2) متقاضی متقاضی برای اطلاع رسانی به صورت کتبی در صورت وجود هرگونه اطلاعات ارائه شده در پشتیبانی از برنامه ، در حالی که درخواست در انتظار است ، از نظر مادی نادرست یا گمراه کننده می شود.

(3) نسخه ای از پرسشنامه یا درخواست اشتغال مشخص شده در 17 CFR 240. 15FB6-2 (ب) ، با توجه به شخص مرتبط. وت

(4) اگر شخص مرتبط با هرگونه اقدامات منجر به اعمال تحریم های انضباطی در طی پنج سال قبل از تشکیل درخواست یا موضوع دادخواست در انتظار کمیسیون ، کمیسیون معاملات معاملات آتی کالاها ، هر یک از این اقدامات باشد. آژانس تنظیم مقررات یا اجرای قانون فدرال یا ایالتی ، انجمن آینده ثبت شده (همانطور که در 7 ایالات متحده آمریکا ارائه شده است) ، سازمان تنظیم مقررات مالی خارجی ، انجمن ملی اوراق بهادار ثبت شده یا هر سازمان خود نظارتی دیگر (همانطور که در 15 ایالات متحده 78C (الف) ارائه شده است (26))) ، یا مبادله کالاها یا هر دادگاه ، متقاضی باید یک نسخه از هر دستور ، تصمیم یا سندی را که توسط دادگاه ، آژانس ، سازمان خود نظارتی صادر شده است ، درج کند (همانطور که در 15 ایالات متحده 78C (الف) (26) ارائه شده است، یا سایر مقامات مربوطه درگیر.

(ه) بیانیه کتبی. بیانیه کتبی مورد نیاز بند (د) این بخش به هر یک از موارد زیر می پردازد ، تا حد قابل اجرا:

(1) پیروی از شخص مرتبط با هرگونه دستور ناشی از رد صلاحیت قانونی ، از جمله اینکه شخص مرتبط جریمه یا مجازات ، پول های مستهجن پرداخت کرده است ، بازپرداخت کرده است یا هرگونه جبران خسارت دیگری را که به این ترتیب مورد نیاز است ، پرداخت کرده است.

(2) اشتغال شخص مرتبط در دوره پس از آن به دلیل رد صلاحیت قانونی.

.

(4) شرایط و ضوابط اشتغال و نظارت بر روی چنین شخص مرتبط و در صورت لزوم توسط چنین شخص مرتبط اعمال می شود.

(5) صلاحیت ها ، تجربه و تاریخ انضباطی سرپرست (های) پیشنهادی شخص مرتبط ؛

(6) رعایت و تاریخ انضباطی ، در طی پنج سال قبل از تشکیل پرونده ، متقاضی.

(7) اسامی سایر افراد مرتبط در متقاضی که قبلاً مشمول رد صلاحیت قانونی بوده اند و اینکه آیا آنها تحت نظارت شخص مرتبط قرار می گیرند.

.

. از جمله چه اقداماتی که شخص یا متقاضی مرتبط انجام داده یا انجام داده است تا اطمینان حاصل شود که رد صلاحیت قانونی بر توانایی شخص مرتبط برای تأثیرگذاری یا مشارکت در مبادلات مبتنی بر امنیت به نمایندگی از مبادله مبتنی بر امنیت تأثیر منفی نمی گذارد. نمایندگی یا شرکت کننده مبادله اصلی مبتنی بر امنیت مطابق با چارچوب قانونی و نظارتی قابل اجرا.

(10) این که آیا فرد مرتبط در طی پنج سال قبل از تشکیل پرونده در مورد سرمایه گذاری یا فعالیت های مربوط به سرمایه گذاری ، در هرگونه دادخواست درگیر بوده است یا اینکه آیا قضاوت های ناراضی در برابر شخص مرتبط در مورد سرمایه گذاری یا فعالیت های مربوط به سرمایه گذاری وجود دارد ،تا آنجا که در غیر این صورت توسط بند (ه) (9) این بخش پوشانده نشده است. در این صورت ، متقاضی باید جزئیات مربوط به چنین دادخواستها یا احکام ناراضی را ارائه دهد. وت

(11) هرگونه اطلاعات دیگری که متقاضی معتقد است برای برنامه کاربردی است.

(f) برنامه ها یا فرآیندهای قبلی. علاوه بر اطلاعات مندرج در بالا ، هر شخصی که تحت این قانون درخواست می کند ، هرگونه دستور ، اخطار یا سند قابل اجرا را که منعکس کننده کمک هزینه ، انکار یا سایر موارد (از جمله هرگونه درخواست تجدیدنظر) از هرگونه درخواست یا فرآیند قبلی در مورد مرتبط است ، ارائه می دهد. شخص:

(1) مطابق با این بخش ؛

(2) مطابق با قانون عمل 193 (17 CFR 201. 193) ؛

. یک سازمان خود نظارتی (همانطور که در 15 ایالات متحده 78C (الف) (26) ارائه شده است تا شخص بتواند عضو شود یا عضو شود ، یا یک شخص مرتبط با یک عضو ، علی رغم وجود یک رد صلاحیت قانونی باشد. یا

.

(i) هرگونه سفارش یا سند دیگری که به شرط اینکه شخص مرتبط ممکن است به عنوان اصلی ذکر شود یا به عنوان یک شخص مرتبط با یک بازرگان کمیسیون آتی ، معامله گر خرده فروشی ارز ، معرفی کارگزار ، اپراتور استخر کالا ، مشاور تجارت کالا یا معامله اهرم ثبت شود. بازرگان ، یا هر شخصی که به عنوان کارگزار کف یا یک معامله گر کف ثبت شده است ، با وجود این که شخص مشمول رد صلاحیت قانونی از ثبت نام در بند 8A (2) یا 8A (3) قانون مبادله کالا (7 ایالات متحده 12A (2) است.، (3)) ؛یا

(ب) هرگونه تعیین توسط یک انجمن آتی ثبت شده (همانطور که در 7 ایالات متحده آمریکا ارائه شده است) که شخص مرتبط را برای ثبت نام به عنوان یک شخص مرتبط با فروشنده مبادله یا یک شرکت کننده اصلی مبادله درخواست کرده بود ، یا یک فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله را در لیست قرار داده است. شخص مرتبط به عنوان اصلی در درخواست شرکت کننده مبادله یا شرکت کننده مبادله اصلی برای ثبت نام ، علی رغم رد صلاحیت قانونی ، استفاده از شخص مرتبط یا فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله ، به عنوان مورد ، اعطا یا انکار می شودواد

(ز) اعلان به متقاضی و بیانیه کتبی. در صورت ارائه توصیه منفی توسط کارمندان کمیسیون با توجه به درخواست ارائه شده مطابق با این بخش ، متقاضی به این ترتیب توصیه می شود و بیانیه کتبی از دلایل چنین توصیه ای ارائه می دهد. متقاضی پس از آن باید 30 روز پس از آن برای ارائه بیانیه کتبی در پاسخ.

(ح) به جای یک برنامه توجه کنید.

(1) یک فروشنده مبادله ای مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده مبادله اصلی مبتنی بر امنیت ممکن است به شخصی که در ارتباط با آن است ، اجازه دهد تا در معرض رد صلاحیت قانونی قرار بگیرد یا در اثر تعویض مبتنی بر امنیت از طرف خود درگیر شود ، بدون آنکه یک برنامه را به موجب آن انجام دهد. به این بخش ، جایی که شرایط در بند (ح) (2) این بخش برآورده می شود ، و کجا:

(i) شخص در عضویت یا مشارکت یا مشارکت با یک عضو در یک سازمان خود نظارتی پذیرفته یا ادامه داده است (همانطور که در 15 ایالات متحده 78C (الف) (26) ارائه شده است) ، با وجود این که چنین شخصی مشمول استرد صلاحیت قانونی در بند 3 (الف) (39) (الف) از طریق (f) قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 (15 ایالات متحده 78c (الف) (39) (الف) از طریق (f)).

(ii) به این شخص رضایت داده شده است كه طبق قانون عمل 193 (17 CFR 201. 193) یا در غیر این صورت توسط كمسیون.

. یا

(IV) این شخص به عنوان یک بازرگان کمیسیون آینده ، فروشنده خرده فروشی ارز ، معرفی کارگزار ، اپراتور استخر کالا ، مشاور تجارت کالا یا بازرگان معامله ، به عنوان یک بازرگان کمیسیون آینده ثبت شده است ، یا به عنوان یک شخص مرتبط با آن ثبت شده است. از موارد فوق ، به عنوان اصلی یا به عنوان اصلی فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله ثبت شده ، یا به عنوان کارگزار کف یا معامله گر کف ثبت شده است ، با وجود این که شخص مشمول رد صلاحیت قانونی در بخش 8A (2) یا 8A (3 است) قانون مبادله کالا (7 ایالات متحده 12a (2) ، (3)) ، و شخص به موجب بندهای 15 (ب) ، 15b ، 15e ، 15F یا 17A از اوراق بهادار در معرض نوار یا تعلیق نیست. قانون مبادله سال 1934 (15 ایالات متحده 78O (B) ، 78o-4 ، 78o-7 ، 78O-10 ، 78Q-1) ، بخش 9 (ب) قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940 (15 ایالات متحده 80A-9 (b)) ، یا بخش 203 (f) قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940 (15 ایالات متحده 80b-3 (f)).

(2) یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده مبادله اصلی مبتنی بر امنیت ممکن است به شخصی که در ارتباط با آن است ، اجازه دهد تا در صورت رد صلاحیت قانونی برای تأثیرگذاری یا درگیر شدن در مبادلات مبتنی بر امنیت از طرف خود ، بدون ایجاد درخواست به موجب آن ، اجازه دهدبه این بخش ، همانطور که در بند (ح) (1) ارائه شده است ، با توجه به شرایط زیر:

.)) مشمول فرایندی بوده است که عضویت ، انجمن ، ثبت نام یا لیست به عنوان اصلی اعطا شده است یا در غیر این صورت توسط کمیسیون ، کمیسیون معاملات معاملات آتی کالاها ، سازمان خود نظارتی (همانطور که در 15 ایالات متحده 78C (الف) ارائه شده است ، تصویب شده است. 26)) ، یا یک انجمن آتی ثبت شده (همانطور که در 7 ایالات متحده 21 ارائه شده است).

(ii) شرایط و ضوابط ارتباط با فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت ، از نظر مادی همان مواردی است که در رابطه با سفارش قبلی ، اخطار یا سایر اسناد قابل اجرا که عضویت دارد ، تأیید شده است ،انجمن ، ثبت نام یا لیست به عنوان اصلی ، همانطور که در بند (ح) (1) ارائه شده است. وت

(iii) فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت ، اعلامیه ای را به کمیسیون ارائه داده است. این اعلامیه مطابق قوانین عمل 151 ، 152 و 153 (17 CFR 201. 151 ، 201. 152 و 201. 153) ارائه می شود. اعلامیه باید در صورت لزوم بیان شود:

(الف) نام فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت.

(ب) نام شخص مرتبط مشمول رد صلاحیت قانونی.

ج) نام سرپرست (های) آینده نگر شخص مرتبط در فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت.

(د) محل اشتغال برای شخص مرتبط مشمول رد صلاحیت قانونی. وت

(ه) شناسایی هر آژانس ، سازمان خود نظارتی (همانطور که در 15 ایالات متحده 78C (الف) (26)) یا یک انجمن آینده ثبت شده (همانطور که در 7 ایالات متحده آمریکا ارائه شده است) ارائه شده است که توافق خود را با شرایط و ضوابط نشان داده استانجمن پیشنهادی ، ثبت نام یا لیست به عنوان اصلی.

(1) طبق بند 15f (ب) (6) قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 (15 ایالات متحده 78O-10 (ب) (6)) ، به جز در حدی که به طور خاص توسط قانون ، مقررات یا دستور کمیسیون ارائه شده است، این برای یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا یک شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت غیرقانونی است تا به هر شخصی که در ارتباط با یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا یک شرکت کننده مبادله اصلی مبتنی بر امنیت است که مشمول رد صلاحیت قانونی برای تأثیرگذاری یا یا یادر صورتی که فروشنده مبادله ای مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت می دانست ، یا در انجام مراقبت های معقول باید در تأثیرگذاری مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت شرکت کنید ،شناخته شده ، از رد صلاحیت قانونی.

(2) منوط به محرومیت ارائه شده در بند (ج) این بخش ، مطابق با مرجع اعطا شده در بند 15f (ب) (6) قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 (15 ایالات متحده 78O-10 (ب) (6))) ، این بخش توسط یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت برای کمیسیون صادر می کند تا دستور دهد یک شخص طبیعی که شخص مرتبط با یک فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا عمده است ، درخواست های کمیسیون را بر عهده دارد. شرکت کننده مبادله ای مبتنی بر امنیت که مشمول رد صلاحیت قانونی برای تأثیرگذاری یا درگیر شدن در مبادلات مبتنی بر امنیت به نمایندگی از فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت است.

(3) برنامه های ساخته شده مطابق با این بخش باید نشان دهد که با منافع عمومی سازگار است که به شخص مرتبط با فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده مبادله اصلی مبتنی بر امنیت اجازه دهد تا در اثر تعویض های مبتنی بر امنیت تأثیر بگذارد یا درگیر شود. به نمایندگی از فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت. علاوه بر اطلاعاتی که به طور خاص توسط این قاعده مورد نیاز است ، برنامه ها باید در صورت لزوم با بیانیه های کتبی افرادی که صلاحیت دارند به شخصیت شخص مرتبط ، عملکرد اشتغال و سایر اطلاعات مربوطه گواهی دهند ، تکمیل شود. علاوه بر اطلاعات مورد نیاز این قانون ، کارکنان کمیسیون می توانند اطلاعات تکمیلی را برای کمک به بررسی کمیسیون درخواست کنند. سوء استفاده های عمدی یا حذف واقعیت ممکن است نقض جنایی 18 ایالات متحده باشد. 1001 ، et seq. و سایر مقررات قانون. این کمیسیون هیچ برنامه ای را که تلاش می کند برای عقب نشینی یا حمله به یافته ها به یافته هایی که منجر به رد صلاحیت قانونی شده است ، در نظر نمی گیرد.

(4) ماهیت نظارتی که یک فرد مرتبط به عنوان یک شخص مرتبط با یک نهاد ثبت شده دریافت یا ورزش می کند ، موضوع مهمی است که بر منافع عمومی تأثیر می گذارد. در برآورده کردن این بار نشان می دهد که اجازه می دهد شخص مرتبط با تأثیر یا تأثیرگذاری در مبادلات مبتنی بر امنیت به نمایندگی از فروشنده مبادله مبتنی بر امنیت یا شرکت کننده مبادله اصلی مبتنی بر امنیت ، با منافع عمومی ، برنامه و اسناد پشتیبانی سازگار باشد. باید نشان دهد که شرایط یا ضوابط ارتباط ، رویه ها یا نظارت پیشنهادی ، به طور منطقی طراحی شده است تا اطمینان حاصل شود که رد صلاحیت قانونی بر توانایی شخص مرتبط برای تأثیرگذاری یا درگیر شدن در تأثیرگذاری مبادلات مبتنی بر امنیت به نمایندگی از امنیت تأثیر منفی نمی گذارد. فروشنده مبادله مبتنی بر مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله مبتنی بر امنیت مطابق با چارچوب قانونی و نظارتی قابل اجرا.

. دیدار با جایی که فرد مرتبط تحت نظارت قرار می گیرد ، یا نظارت بر یک فرد دیگر صلاحیت است ، دشوار است. علاوه بر این ، در مواردی که عدم نظارت بر شخص مرتبط که مشمول رد صلاحیت قانونی است وجود دارد ، تحقق بار متقاضی دشوار خواهد بود. فرد مرتبط ممکن است در یک ظرفیت مشخص با یک نهاد ثبت شده خاص به ارتباط محدود شود و همچنین ممکن است تحت شرایط و ضوابط خاص باشد.